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合规，应合哪些“规”？--许迪律师

发布时间： 2018-07-10来源：

2013年葛兰素史克因商业贿赂违规被罚，近期的中兴在美国被处罚事件，再次让“合规”走入了公众的视线。当下的中国企业越来越重视风控和合规管理，有的企业为此成立了专门的风控部，有的成立了合规部，也有的企业把合规管理职责纳入到了企业法律事务部，可无论怎么安排，看起来各企业对合规工作的重视可谓风生水起，但大都和法律职能最相关，从事合规工作的人员也大都是法律从业者。

  合规，源自英文Compliance，意为遵守，服从。很多人不禁要问，合规到底应该合哪些“规”呢？国际标准化组织（ISO）在2014年12月15 日发布的国际标准 ISO19600第一版《合规管理体系指南》中对“规”进行了定义：组织宜以适合其规模、复杂性、结构和运营的方式制定“合规义务”文件。合规义务信息应包括合规要求，可包括合规承诺。前者包括监管机构制定发布具有强制性的法律法规、监管条例规定等，后者包括组织与社区、公共权力机构、客户签订的协议、组织要求、政策、程序、自愿原则、规程、环境的承诺等。

  从上述定义来看，企业合规，首先应遵守的是具有强制性的国家法律法规，即企业所在国和经营所在国的具有强制性的法律规定及监管规定；其次还应遵守企业在生产经营活动中写入企业规制的对相关方（客户、股东、监管方、企业内部员工等）的自愿性承诺，如有些企业的《道德纲领》，《反商业贿赂承诺书》或列明在合同合同中的类似条款等；最后企业还要遵守良好的道德规范、公序良俗等，这些义务虽不是强制的，但在社会活动中如果违反，可能给企业带来不良的口碑和商业信誉影响。

  实践中，大多数企业都制定有流程制度，以及时多渠道跟踪公司经营所在国家的法律、法规、规范和其他合规义务的出台和变更情况，并且不断更新企业内部的合规数据库，以确保企业合规持续性。此外，在风险的识别和控制方面，也应该有所加强，并作为企业风控的主要工作常抓不懈，以确保企业的合规化经营。

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