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合规，只是律师的工作吗？--许迪律师

发布时间： 2018-07-12来源：

市场经济的发展对企业提出的要求也越来越高，不仅体现在过去常说的知法守法上，对于像制药、金融等特殊行业更强调要合规经营。如果在日常经营中不重视合规工作，则很容易引发合规风险。根据新巴塞尔协议的定义，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。

鉴于此，很多金融企业的法务合规部门均由律师担任，那么合规，就仅仅是律师的工作吗？作为一个成熟的法务合规部当然要有精通法律的律师来统筹规划，但也要有熟悉财务、产品的人来帮助律师深入理解业务框架与核心。在许多公司的内部调查阶段中，非法律专业人士发挥的作用也许比合规律师还要重要。

如果一个合规律师不熟悉金融机构的产品或者公司的商业运作模式，那么其法律业务专长也许反而会成为弱点，反而阻碍公司的正常业务进行。而一个融会贯通法律和商业的律师才能担当起统筹公司合规工作的重任。所以在很多大金融机构中，我们看到其首席合规官除了具备律师的身份外，同时也是一两个领域的行业专家，唯有这样才看具备统筹协调的能力，更好的服务于企业的合规建设工作。

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