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合规文化建设——从外部强制到自觉独立--许迪律师

发布时间： 2018-06-12来源：

伴随着市场的发展及我国法律法规体系的日臻完善，各类企业无论是跨国集团或本土中小企业，因违规而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的代价都是不容小觑的。如何有效的应对这样的挑战，建立和培养良好的企业合规文化成为许多企业推崇的方法。可一说到合规文化建设，很多人都觉得对于一个以追求利益为目标的企业来说似乎很虚，并不实在。殊不知，不少知名企业都将“合规”定义为其核心价值观，并基于此制定公司政策和各类规章制度，设置公司管理流程。企业设立专业的合规部门为企业内部提供统一有效的合规风险管理指引，而管理层的有力支持和推广执行成为合规文化培育的关键。因此，企业的合规文化建设，至少应包括以下几方面：

1、来自领导的支持与重视。
企业核心价值观的实现除了设立专门的合规部门，更需要公司各业务管理部门的全面参与、在企业的日常运营中负责并加强管理。特别是来自于企业领导的支持与重视，以及对于合规部门和合规工作所赋予的“独立性”支持，以便企业在追求效率最大化的同时，风险防控工作也更加到位，必要时能做到及时刹车，悬崖勒马，避免未来可能出现的损失。

2、来自广大员工的认同。
员工对企业合规文化的认同可通过教育培训，学习讨论，测试考核等方面进行不断强化，包括：教育培训，就公司的政策，规章制度等要求对员工进行定期或不定期地进行全方位的教育和培训，使得员工从外在行动上对合规文化和制度进行认同，进而不断内化。

3、来自全员的自觉执行和服从。
企业合规的终极追求是使员工从被动接受到主动遵守的过程。而内化不仅是自愿地接受，而是对合规文化和制度真正的理解，按照合规的价值观自觉约束自己的思想和性格。由此，合规文化生根于员工的道德准则中并直接体现在日常行为模式中，使得广大员工都能自觉按照合规要求行事，从而实现企业对合规工作的有效管理。

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